巨额罚单来了1只股票便获利346亿王法铜操纵市场被罚没近14亿遭终身市场禁入

中国基金报记者 张燕北　　针对操纵市场案件，证监会又开出一张上十亿元的大罚单。王法铜操纵三只股票被罚没近14亿元。从操纵手段上看，王法铜通过配资中介配资，分别使用超200个证券账户，利用持股优势、资金优势，连续交易及在控制的证券账户之间大量交易三只股票，影响其股票的价格和交易量。

尽管三只股票的操纵手段十分相似，操纵结果却不同，王法铜对其中两只股票的操纵不赚反亏。

王法铜操纵三只股票遭罚没13.89亿元今日午间，证监会官网公布一宗操纵市场案件。王法桐操纵“如通股份”、“清源股份”及“亚振家居”3只个股非法获利3.46亿元。证监会没收王法铜违法所得，并处以10.43亿元的罚款，合计罚没13.89亿元。 　　具体来看：

对王法铜操纵“如通股份”价格行为，没收违法所得3.46亿元，并处以10.39亿元的罚款；（属没一罚三）；对王法铜操纵“清源股份”价格行为处以200万元的罚款；对王法铜操纵“亚振家居”价格行为处以200万元的罚款；

证监会查明，王法铜实际控制并利用“谢某微”等344个证券账户，使用自有资金和配资资金，在上海等地操纵三只股票价格。

经统计，344户中有硬件信息重合的账户为316户（其中使用手机号下单的有69户），有资金往来关联的账户为258户，有指认自认类证据的为263户；同时满足两类证据的，有硬件信息重合且资金往来关联的账户为230户，有硬件信息重合且有指认自认类证据的为270户，有资金往来关联且有指认自认类证据的为212户；同时满足三类证据的为184户。

从操纵时间来看，王法铜操纵三只股票的时间集中在2017年1月初至2017年6月初之间。对3只个股进行操纵的时间也有所重合，但每次操纵均具有独立性。

从证券账户看，王法铜操纵3只股票时使用的账户数量并不相同。王法铜分别使用334个证券账户中的227、229和261个证券账户，利用持股优势、资金优势，连续交易及在控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”三只股票，影响了上述股票的价格和交易量，误导其他投资者的投资决策。

“清源股份”、“亚振家居”两只股票亏损

买入金额高达44亿

具体来看，王法铜对三只股票的操纵中，仅操纵如通股份获利，对其余两只股票的操纵均以亏损告终。

在2017年1月3日至3月14日共46个交易日内，王法铜控制使用344个证券账户中的227个证券账户操纵如通股份价格。

期间，涉案账户组买入6993.2万股，买入金额23.73亿元，所有买入股份均被卖出，卖出金额27.24亿元。因此，王法铜操纵“如通股份”价格获利3.46亿元。

其中，在该年1月18日至2月15日，王法铜买入4584.3万股如通股份。 2月15日，他持有该股股数占总股本14.67%，持有市值达11亿元。

而在此期间，“如通股份”收盘价由20.64元上涨至36.93元，涨幅高达78.92%，远超同期上证指数上涨3.35%，与上证指数偏离度超7成。

对于“清源股份”，在2017年2月20日至5月11日共52个交易日内，王法桐控制使用229账户操纵其价格。

2017年2月20日至4月14日，涉案账户组买入“清源股份”7593.1万股，卖出5860.7万股。2017年4月14日，王法铜实际持有“清源股份”1726.7万股，占总股本6.31%。期间“清源股份”收盘价由20.44元翻番至43.05元，而同期上证指数仅上涨1.37%。

然而，对这只股票的操纵以亏损告终。

在操纵期间，王法铜对该股的买入金额为26.12亿元，卖出金额却为25.27亿元。王法铜操纵“清源股份”价格实际亏损7924万元。期末余股76.6万股，截至2017年5月11日，所持股票账面亏损1102万元。

三只股票中，王法铜对亚振家居的操纵时间最长。在2017年2月20日至6月1日共69个交易日内，由261个证券账户组成的涉案账户组连续、大量交易该股。

亚振家居的收盘价从2017年2月17日的22.10元上涨至4月14日的35.12元，涨幅为58.91%，期间最高涨幅为69.05%。不过，王法铜在这只股票上依然没赚到钱。

操纵期间，王法铜共花费18.01亿元亚振家居，卖出金额则为17.24亿元。按照先进先出法及扣除税费，王法铜操纵“亚振家居”价格实际亏损7912.1万元，期末持股3.95万股。截至2017年6月1日，所持股票账面亏损2.78万元。

仅从买入金额看，王法铜操纵清源股份、亚振家居期间，共花费超44亿元

关于违法所得的计算，证监会认为本案中，王法铜共操纵三只股票，每次操纵均具有独立性，故对其违法所得也应独立计算。

四大操纵手法曝光

从操纵手段上看，王法桐主要利用资金优势、持股优势、连续交易以及在自己实际控制的证券账户之间进行交易等4种方法操纵3只股票。

此外，涉案账户组在操纵三只股票的过程中均存在拉抬开盘、盘中股价的情况。

在2017年1月3日至3月14日共46个交易日内，涉案账户组有43个交易日交易了“如通股份”，占比93.48%。46个交易日内，涉案账户组买入“如通股份”金额超过2000万元的有27个交易日，另有19个交易日买入金额超过5000万元。从持股优势上看，涉案账户组持有“如通股份”占非限售流通股超过10%的有26个交易日，超过50%的有14个交易日。2017年2月10日，最高占比达到59.07%。

此外，王法铜还在自己实际控制的证券账户之间进行交易。涉案账户组有29个交易日在实际控制的证券账户之间交易“如通股份”1048.89万股

2017年2月20日，王法铜开始操纵清源股份和亚振家居，操纵手段照着如通股份的样子如法炮制。

52个交易日内，涉案账户组有50个交易日交易了“清源股份”，占比96.15%，交易数量占市场成交量为7.97%。2017年4月10日，交易数量占市场成交量比例最高达到30.75%。

在操纵亚振家居的69个交易日内，涉案账户组有58个交易日交易了该股，成交占比超过10%的有23个交易日。2017年4月13日，王法铜在实际控制的证券账户之间交易“亚振家居”的数量占当日市场成交量最高占比达到14.23%。

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（责任编辑：马金露 HF120）

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