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巨额罚单来了1只股票便获利346亿王法铜操纵市场被罚没近14亿遭终身市场禁入

发布时间:2021-01-07 12:49:15 阅读: 来源:牙胶厂家

中国基金报记者 张燕北  针对操纵市场案件,证监会又开出一张上十亿元的大罚单。王法铜操纵三只股票被罚没近14亿元。从操纵手段上看,王法铜通过配资中介配资,分别使用超200个证券账户,利用持股优势、资金优势,连续交易及在控制的证券账户之间大量交易三只股票,影响其股票的价格和交易量。

尽管三只股票的操纵手段十分相似,操纵结果却不同,王法铜对其中两只股票的操纵不赚反亏。

王法铜操纵三只股票遭罚没13.89亿元今日午间,证监会官网公布一宗操纵市场案件。王法桐操纵“如通股份”、“清源股份”及“亚振家居”3只个股非法获利3.46亿元。证监会没收王法铜违法所得,并处以10.43亿元的罚款,合计罚没13.89亿元。   具体来看:

对王法铜操纵“如通股份”价格行为,没收违法所得3.46亿元,并处以10.39亿元的罚款;(属没一罚三);对王法铜操纵“清源股份”价格行为处以200万元的罚款;对王法铜操纵“亚振家居”价格行为处以200万元的罚款;

证监会查明,王法铜实际控制并利用“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵三只股票价格。

经统计,344户中有硬件信息重合的账户为316户(其中使用手机号下单的有69户),有资金往来关联的账户为258户,有指认自认类证据的为263户;同时满足两类证据的,有硬件信息重合且资金往来关联的账户为230户,有硬件信息重合且有指认自认类证据的为270户,有资金往来关联且有指认自认类证据的为212户;同时满足三类证据的为184户。

从操纵时间来看,王法铜操纵三只股票的时间集中在2017年1月初至2017年6月初之间。对3只个股进行操纵的时间也有所重合,但每次操纵均具有独立性。

从证券账户看,王法铜操纵3只股票时使用的账户数量并不相同。王法铜分别使用334个证券账户中的227、229和261个证券账户,利用持股优势、资金优势,连续交易及在控制的证券账户之间大量交易“如通股份”“清源股份”“亚振家居”三只股票,影响了上述股票的价格和交易量,误导其他投资者的投资决策。

“清源股份”、“亚振家居”两只股票亏损

买入金额高达44亿

具体来看,王法铜对三只股票的操纵中,仅操纵如通股份获利,对其余两只股票的操纵均以亏损告终。

在2017年1月3日至3月14日共46个交易日内,王法铜控制使用344个证券账户中的227个证券账户操纵如通股份价格。

期间,涉案账户组买入6993.2万股,买入金额23.73亿元,所有买入股份均被卖出,卖出金额27.24亿元。因此,王法铜操纵“如通股份”价格获利3.46亿元。

其中,在该年1月18日至2月15日,王法铜买入4584.3万股如通股份。 2月15日,他持有该股股数占总股本14.67%,持有市值达11亿元。

而在此期间,“如通股份”收盘价由20.64元上涨至36.93元,涨幅高达78.92%,远超同期上证指数上涨3.35%,与上证指数偏离度超7成。

对于“清源股份”,在2017年2月20日至5月11日共52个交易日内,王法桐控制使用229账户操纵其价格。

2017年2月20日至4月14日,涉案账户组买入“清源股份”7593.1万股,卖出5860.7万股。2017年4月14日,王法铜实际持有“清源股份”1726.7万股,占总股本6.31%。期间“清源股份”收盘价由20.44元翻番至43.05元,而同期上证指数仅上涨1.37%。

然而,对这只股票的操纵以亏损告终。

在操纵期间,王法铜对该股的买入金额为26.12亿元,卖出金额却为25.27亿元。王法铜操纵“清源股份”价格实际亏损7924万元。期末余股76.6万股,截至2017年5月11日,所持股票账面亏损1102万元。

三只股票中,王法铜对亚振家居的操纵时间最长。在2017年2月20日至6月1日共69个交易日内,由261个证券账户组成的涉案账户组连续、大量交易该股。

亚振家居的收盘价从2017年2月17日的22.10元上涨至4月14日的35.12元,涨幅为58.91%,期间最高涨幅为69.05%。不过,王法铜在这只股票上依然没赚到钱。

操纵期间,王法铜共花费18.01亿元亚振家居,卖出金额则为17.24亿元。按照先进先出法及扣除税费,王法铜操纵“亚振家居”价格实际亏损7912.1万元,期末持股3.95万股。截至2017年6月1日,所持股票账面亏损2.78万元。

仅从买入金额看,王法铜操纵清源股份、亚振家居期间,共花费超44亿元

关于违法所得的计算,证监会认为本案中,王法铜共操纵三只股票,每次操纵均具有独立性,故对其违法所得也应独立计算。

四大操纵手法曝光

从操纵手段上看,王法桐主要利用资金优势、持股优势、连续交易以及在自己实际控制的证券账户之间进行交易等4种方法操纵3只股票。

此外,涉案账户组在操纵三只股票的过程中均存在拉抬开盘、盘中股价的情况。

在2017年1月3日至3月14日共46个交易日内,涉案账户组有43个交易日交易了“如通股份”,占比93.48%。46个交易日内,涉案账户组买入“如通股份”金额超过2000万元的有27个交易日,另有19个交易日买入金额超过5000万元。从持股优势上看,涉案账户组持有“如通股份”占非限售流通股超过10%的有26个交易日,超过50%的有14个交易日。2017年2月10日,最高占比达到59.07%。

此外,王法铜还在自己实际控制的证券账户之间进行交易。涉案账户组有29个交易日在实际控制的证券账户之间交易“如通股份”1048.89万股

2017年2月20日,王法铜开始操纵清源股份和亚振家居,操纵手段照着如通股份的样子如法炮制。

52个交易日内,涉案账户组有50个交易日交易了“清源股份”,占比96.15%,交易数量占市场成交量为7.97%。2017年4月10日,交易数量占市场成交量比例最高达到30.75%。

在操纵亚振家居的69个交易日内,涉案账户组有58个交易日交易了该股,成交占比超过10%的有23个交易日。2017年4月13日,王法铜在实际控制的证券账户之间交易“亚振家居”的数量占当日市场成交量最高占比达到14.23%。

本文首发于微信公众号:中国基金报。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

(责任编辑:马金露 HF120)

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